Типовые правила профессионального поведения: Преамбула и область применения

ПРЕАМБУЛА: ОБЯЗАННОСТИ АДВОКАТА

[1] Юрист как представитель юридической профессии является представителем клиентов, должностным лицом правовой системы и гражданином, несущим особую ответственность за качество правосудия.

[2] В качестве представителя клиентов адвокат выполняет различные функции. В качестве консультанта юрист предоставляет клиенту информированное понимание юридических прав и обязанностей клиента и объясняет их практические последствия. В качестве адвоката адвокат ревностно отстаивает позицию клиента по правилам состязательной системы. Как переговорщик, юрист стремится к результату, выгодному для клиента, но соответствующему требованиям честных отношений с другими. В качестве оценщика юрист действует, исследуя юридические дела клиента и сообщая о них клиенту или другим лицам.

[3] В дополнение к этим представительским функциям юрист может выступать в качестве нейтрального стороннего лица, непредставительной роли, помогая сторонам разрешить спор или другой вопрос. Некоторые из этих Правил применяются непосредственно к юристам, которые являются или выступали в качестве нейтральных третьих лиц. См., например, Правила 1.12 и 2.4. Кроме того, существуют Правила, применимые к юристам, которые не занимаются юридической практикой, или к практикующим юристам, даже если они действуют в непрофессиональном качестве. Например, юрист, который совершает мошенничество при ведении бизнеса, подлежит дисциплинарному взысканию за поведение, связанное с нечестностью, мошенничеством, обманом или введением в заблуждение. См. Правило 8.4.

[4] Во всех профессиональных функциях юрист должен быть компетентным, оперативным и исполнительным. Юрист должен поддерживать связь с клиентом по вопросам представительства. Юрист должен сохранять конфиденциальность информации, касающейся представительства клиента, за исключением случаев, когда раскрытие информации требуется или разрешено Правилами профессионального поведения или другим законом.

[5] Поведение адвоката должно соответствовать требованиям закона как при оказании профессиональных услуг клиентам, так и в деловых и личных делах адвоката. Адвокат должен использовать предусмотренные законом процедуры только в законных целях, а не для преследования или запугивания других. Юрист должен демонстрировать уважение к правовой системе и тем, кто ей служит, включая судей, других юристов и государственных служащих. В то время как обязанность юриста, когда это необходимо, оспаривать правильность официальных действий, также обязанность юриста поддерживать судебный процесс.

[6] Как гражданин, адвокат должен добиваться улучшения закона, доступа к правовой системе, отправления правосудия и качества услуг, предоставляемых адвокатской профессией. Как представитель ученой профессии, юрист должен расширять знания о законе, помимо его использования для клиентов, использовать эти знания в реформе закона и работать над усилением юридического образования. Кроме того, юрист должен укреплять понимание общественностью верховенства закона и системы правосудия и доверие к ней, поскольку правовые институты в конституционной демократии зависят от участия и поддержки населения для сохранения своего авторитета.

[7] Многие профессиональные обязанности юриста прописаны в Правилах профессиональной этики, а также в материальном и процессуальном праве. Однако юрист также руководствуется личной совестью и одобрением профессиональных коллег. Юрист должен стремиться достичь высочайшего уровня мастерства, совершенствовать закон и юридическую профессию и служить примером идеалов юридической профессии на государственной службе.

[8] Обязанности юриста как представителя клиентов, должностного лица правовой системы и гражданина, как правило, согласованы. Таким образом, когда противоположная сторона хорошо представлена, адвокат может быть ревностным защитником от имени клиента и в то же время считать, что правосудие вершится. Кроме того, юрист может быть уверен, что сохранение конфиденциальности клиента обычно служит общественным интересам, потому что люди с большей вероятностью обратятся за юридической консультацией и, таким образом, прислушаются к своим юридическим обязательствам, когда они знают, что их общение будет конфиденциальным.

[9] Однако в характере юридической практики встречаются конфликтующие обязанности. Практически все сложные этические проблемы возникают из-за конфликта между обязанностями юриста перед клиентами, перед правовой системой и собственными интересами юриста в том, чтобы оставаться этичным человеком, зарабатывая при этом удовлетворительную жизнь. Правила профессионального поведения часто прописывают сроки разрешения таких конфликтов.

[10] Юридическая профессия в основном самоуправляемая. Хотя другим профессиям также были предоставлены полномочия самоуправления, юридическая профессия уникальна в этом отношении из-за тесной связи между профессией и процессами правительства и правоохранительных органов. Эта связь проявляется в том, что высшая власть над адвокатурой в значительной степени принадлежит судам.

[11] В той мере, в какой юристы выполняют свои профессиональные обязанности, необходимость государственного регулирования отпадает. Саморегулирование также помогает поддерживать независимость юридической профессии от господства правительства. Независимая юридическая профессия является важной силой в сохранении правительства в соответствии с законом, поскольку злоупотребление юридической властью с большей готовностью оспаривается профессией, члены которой не зависят от правительства в отношении права заниматься практикой.

[12] Относительная автономия юридической профессии влечет за собой особые обязанности самоуправления. Профессия несет ответственность за то, чтобы ее правила разрабатывались в общественных интересах, а не в угоду ограниченным или корыстным интересам адвокатуры. Каждый юрист несет ответственность за соблюдение Правил профессионального поведения. Адвокат также должен способствовать обеспечению их соблюдения другими юристами. Пренебрежение этими обязанностями ставит под угрозу независимость профессии и общественные интересы, которым она служит.

[13] Юристы играют жизненно важную роль в сохранении общества. Выполнение этой роли требует от юристов понимания их отношения к нашей правовой системе. Правила профессионального поведения, при правильном применении, служат для определения этих отношений.

ПРИМЕНЕНИЕ

[14] Правила профессионального поведения — это правила разума. Их следует толковать с учетом целей юридического представительства и самого закона. Некоторые из Правил являются императивами, сформулированными в терминах «должен» или «не должен». Они определяют надлежащее поведение в целях профессиональной дисциплины. Другие, обычно определяемые термином «может», носят разрешительный характер и определяют области в соответствии с Правилами, в которых юрист имеет право по своему усмотрению выносить профессиональное суждение. Никакие дисциплинарные меры не должны применяться, когда адвокат решает не действовать или действует в рамках такого усмотрения. Другие правила определяют характер отношений между адвокатом и другими лицами. Таким образом, Правила являются частично обязательными и дисциплинарными, а частично учредительскими и описательными в том смысле, что они определяют профессиональную роль юриста. Во многих комментариях используется термин «следует». Комментарии не добавляют к Правилам обязательств, но служат руководством для практики соблюдения Правил.

[15] Правила предполагают более широкий правовой контекст, определяющий роль адвоката. Этот контекст включает судебные правила и статуты, касающиеся вопросов лицензирования, законы, определяющие конкретные обязанности юристов, а также материальное и процессуальное право в целом. Комментарии иногда используются для предупреждения юристов об их обязанностях в соответствии с таким другим законодательством.

[16] Соблюдение Правил, как и любого закона в открытом обществе, зависит в первую очередь от понимания и добровольного соблюдения, во вторую очередь от поддержки коллег и общественного мнения и, наконец, при необходимости, от применения дисциплинарных мер. Однако Правила не исчерпывают морально-этических соображений, которыми должен руководствоваться юрист, поскольку никакая стоящая человеческая деятельность не может быть полностью определена правовыми нормами. Правила просто обеспечивают основу для этической юридической практики.

[17] Кроме того, для целей определения полномочий и ответственности адвоката принципы материального права, не относящиеся к настоящим Правилам, определяют, существуют ли отношения между клиентом и адвокатом. Большинство обязанностей, вытекающих из отношений между клиентом и адвокатом, возникают только после того, как клиент обратился к адвокату с просьбой об оказании юридических услуг, и адвокат согласился это сделать. Но есть некоторые обязанности, такие как конфиденциальность в соответствии с правилом 1.6, которые возникают, когда адвокат соглашается рассмотреть вопрос о том, должны ли быть установлены отношения между клиентом и адвокатом. См. Правило 1.18. Существуют ли отношения между клиентом и юристом для какой-либо конкретной цели, может зависеть от обстоятельств и может быть вопросом факта.

[18] В соответствии с различными правовыми положениями, включая конституционное, статутное и общее право, обязанности государственных юристов могут включать в себя полномочия в отношении юридических вопросов, которые обычно возлагаются на клиента в частных отношениях между клиентом и адвокатом. Например, юрист государственного учреждения может иметь полномочия от имени правительства принимать решение об урегулировании спора или о подаче апелляции на неблагоприятное судебное решение. Такие полномочия в различных отношениях обычно принадлежат генеральному прокурору и прокурору штата в правительстве штата, а также их коллегам на федеральном уровне, и то же самое может быть справедливо для других государственных служащих. Кроме того, юристы под руководством этих должностных лиц могут быть уполномочены представлять несколько государственных учреждений во внутригосударственных юридических спорах в обстоятельствах, когда частный адвокат не может представлять нескольких частных клиентов. Настоящие Правила не отменяют никаких таких полномочий.

[19] Несоблюдение обязательства или запрета, установленного Правилом, является основанием для возбуждения дисциплинарного производства. Правила предполагают, что дисциплинарная оценка поведения адвоката будет производиться на основании фактов и обстоятельств, существовавших на момент совершения рассматриваемого поведения, и с учетом того факта, что адвокату часто приходится действовать на основании неопределенных или неполных доказательств. ситуации. Более того, Правила предполагают, что наложение дисциплинарного взыскания за нарушение и суровость санкции зависят от всех обстоятельств, таких как умышленность и серьезность нарушения, смягчающие факторы и наличие нарушений в прошлом.

[20] Нарушение правила само по себе не должно служить основанием для иска против адвоката, а также не должно создавать презумпции в таком случае, что юридическая обязанность была нарушена. Кроме того, нарушение правила не обязательно требует каких-либо других недисциплинарных средств правовой защиты, таких как дисквалификация адвоката в ожидании судебного разбирательства. Правила призваны служить руководством для юристов и обеспечивать структуру для регулирования поведения через дисциплинарные органы. Они не предназначены для того, чтобы быть основанием для гражданской ответственности. Кроме того, цель Правил может быть подорвана, когда они используются противоборствующими сторонами в качестве процессуального оружия. Тот факт, что Правило является справедливым основанием для самооценки юриста или для применения санкций к адвокату, находящемуся под управлением дисциплинарного органа, не означает, что противник в дополнительном процессе или сделке имеет право добиваться исполнения Правила.